ОРГАНИЗАЦИЯ, МЕТОДИКА, ПОНЯТИЕ И СУЩНОСТЬ КОМПЛАЕНС–КОНТРОЛЯ

Abstract

Под комплаенс подразумевается часть системы управления/контроля в организации, связанная с комплаенс-рисками –рисками несоответствия, несоблюдения требований законодательства, нормативных документов, правил и стандартов надзорных органов, отраслевых ассоциаций и саморегулируемых организаций, кодексов поведения и т.д. Комплаенс риски в конечном итоге могут проявлятся в форме применения юридических санкций или санкций регулирующих органов, а также финансовых или репутационных потерь как результат несоответствия законам, правилам и стандартам в сфере комплаенса.

Compliance refers to the part of the management/control sy stem in the organization related to compliance risks –risks of non -compliance, non-compliance with the requirements of legislation, regulations, rules and standards of Supervisory authorities, industry associations and self-regulatory organizations, codesof conduct, etc. Compliance risks may ultimately be manifested in the form of legal sanctions or regulatory sanctions, financial orreputational losses as a result of non-compliance with laws, rules and standards in the field of compliance.