Под комплаенс подразумевается часть системы управления/контроля в организации, связанная с комплаенс-рисками –рисками несоответствия, несоблюдения требований законодательства, нормативных документов,
правил и стандартов надзорных органов, отраслевых ассоциаций и саморегулируемых организаций, кодексов поведения и т.д. Комплаенс
риски в конечном итоге могут проявлятся в форме применения юридических
санкций или санкций регулирующих органов, а также финансовых или репутационных потерь как результат несоответствия законам, правилам и стандартам в сфере комплаенса.
